【今年以来券商罚单透视：经纪业务成违规“重灾区”】2026年以来，证券行业监管

极品价值 2026-05-15 08:53:12

【今年以来券商罚单透视：经纪业务成违规“重灾区”】2026年以来，证券行业监管力度持续加强。Choice数据显示，截至5月14日，涉及证券行业的罚单共计90张，覆盖35家券商。分业务看，经纪业务罚单共计17张，位居首位，第三方分佣、开户与激励挂钩、经纪人管理不规范为主要违规问题；投行业务罚单共计10张，持续督导罚单共计6张，分列二、三位。（中证报）

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