财经【借他人账户炒股、跨部门兼职！渤海证券被警示】4月3日，因存在员工违规行为

极品价值 2026-04-05 00:07:36

财经【借他人账户炒股、跨部门兼职！渤海证券被警示】4月3日，因存在员工违规行为及内部管理问题，渤海证券被天津证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。天津证监局在通报中指出，渤海证券存在两大主要问题。一是个别员工在任职期间曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为；二是个别员工曾在自营部门和投资银行部门同时履职。

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